律师因使用特权信息而受到 CVM 的处罚

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美国证券交易委员会对一名律师进行了处罚，该律师在行使其职业生涯中接触到特权信息并交易该公司所属集团中的一家公司的股票。第二名因“内幕交易”受到调查的律师在同一审判中被无罪释放。该信息来自《Valor Econômico》报纸。 被判处 15 万雷亚尔罚款的律师是 Carlos Augusto Coelho Branco，来自 Bocater, Camargo, Costa e Silva Advogados 公司。 2003年，他参与了Eletropaulo控股股东美国AES与BNDS之间的协议谈判。AES违约，BNDES威胁要执行贷款担保，拍卖Eletropaulo的股份。 根据流程，Coelho Branco 工作的办公室于 2003 年 3 月被 BNDES 聘用。律师积极参加有关本案的会议。年7月30日和2003年8月，Coelho Branco以146,290雷亚尔的价格收购了Eletropaulo的630万股优先股。

这些股票于 9 月 15 日至 16 日出售，一周前，BNDES 与 AES 宣布达成友好协议并重组该外国集团的债务。在此次交易中，律师获得毛利润9.93万雷亚尔（45.31%）。 为了为自己辩护，Coelho Branco 表示，他是根据 Fator Corretora 经营者的推荐购买了这些股份，并且在收购时，执行担保的过程正在进行中。 “他购买股票时，并没有相关信息。所有人都知道达成协议的期望，但 BNDES 强加的某些观 中东手机号码清单 点总是 AES 不同意的”，为 Coelho Branco 辩护的律师玛丽亚·伊莎贝尔·博卡特 (Maria Isabel Bocater) 表示。根据辩方的说法，签订合同的可能性，无论大小，都不能被视为相关事实。 对于 Maria Isabel 来说，CVM 犯了一个错误。 “没有证据。这个决定是错误的，我们将向国家金融体系上诉委员会提出上诉”，他表示。她说，如果她不相信同事的清白，她就不会为她的同事辩护，从而将公司的声誉置于危险之中。 在联系 CVM 主席、该进程报告员马塞洛·特林达德 (Marcelo Trindade) 时，他没有发表评论。



在投票中，他提到了 BNDES 和 AES 之间的文件历史，这表明该协议的倾向。 “谈判结束时，相关事实只是一系列相关事件的结论，市场并未正式获悉这些事件，但被告却获悉了”，特林达德解释道。据他介绍，在美国，“内部人士”的行为受到审查，不仅了解事件，而且了解其形成过程。 对于报告员来说，尽管经纪人证实他向 Coelho Branco 建议购买，但律师比顾问拥有更多信息。在重大事实发生后不久，他就决定出售股票，这表明他并不后悔。 悔罪问题是科埃略·布兰科案与被无罪释放的律师罗伯托·马里奥·阿马拉尔·利马·内托案之间的主要区别之一。该专业人士在 AES 雇用的办公室工作，于 2003 年 9 月 8 日（即有关协议的重要事实披露前几个小时）以 3570 雷亚尔的价格购买了 10 万股 Eletropaulo 优先股。第二天他就卖掉了它们，毛利润为 86 雷亚尔。扣除佣金和费用后，该业务产生了 3.10 雷亚尔的亏损。 利马·内托在辩护中表示，他并没有命令 Fair Corretora 收购这些股份。